日前，北京证券交易所（以下简称“北交所”）、全国股转公司发布了2022年度证券公司执业质量评价结果，102家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档，申万宏源等20家证券公司被评为一档。对比来看，中信证券、九州证券、天风证券、兴业证券和华泰证券5家券商从2021年的一档滑落至2022年的二档。
“证券公司参与北交所、新三板业务积极性不断提升。”北交所指出，与此同时，北交所市场展业队伍持续扩大，累计37家保荐机构参与北交所业务，形成头部券商逐步加码、中小券商特色发展的格局。
券商北交所执业质量出炉，20家证券公司被评为一档
据了解，该评分包括专业质量得分和合规质量扣分两大板块，每个板块分别下设北交所业务、全国股权系统业务、经纪及综合业务三大板块，具体包括保荐、推荐挂牌、发行并购、持续督导、做市、经纪、综合等多个业务领域。基础分值为100分。
其中，20家证券公司被评为一档，申万宏源以14342%、11235%。同时，证券公司北交所保荐、新三板持续督导等投行业务责任得到不断压实，履职尽责意识持续强化。
北交所、全国股转公司表示，下一阶段，将在总结经验的基础上，进一步完善执业质量评价工作，引导证券公司不断增强规范执业意识、持续推动证券公司提高创新型中小企业的专业服务能力。
北交所合格投资者超526万户，市场展业队伍持续扩大
值得注意的是，1月31日，北交所公布了关于2022年改革发展、市场服务及自律监管等一系列报告。报告显示，截至2022年末，北交所上市公司162家，全年新增上市公司83家，较开市时翻一番，全市场合格投资者超526万户，入市资金类型、结构明显改善。
据了解，从北交所企业上市公司来看，中小企业占比81%，战略新兴产业、先进制造业、现代服务业等占比84%，国家级专精特新“小巨人”企业67家，平均研发强度达4.18%，部分公司突破“卡脖子”技术，实现进口替代，或拥有国际领先的技术专利。
整体来看，北交所投融生态不断优化，市场展业队伍持续扩大，累计37家保荐机构参与北交所业务，形成头部券商逐步加码、中小券商特色发展的格局。近1500家机构参与60家北交所公司调研，公募基金、证券公司累计参与85家上市公司战略投资，机构投研广度深度持续拓宽。
北交所还不断培育特色中介，促进券商执业提质增效。包括突出激励导向，实施证券公司从事北交所和新三板业务专项加分，2022年共有59 家证券公司获得专项加分，提升中介机构获得感；强化政策引导，发布《证券公司专业质量评价方法》，优化丰富评价维度、扩大评价范围，引导券商加大市场创新业务投入；强化执业能力建设，组织召开北交所保荐、新三板推荐业务发展座谈会，开展保荐代表人专题培训；加强重点券商调研和动员，引导券商积极投身北交所、新三板市场改革发展，探索契合创新型中小企业的特色服务模式。
此外，北交所有力处置违法违规，营造监管严氛围。加强“首恶”惩治力度，对于占用上市公司资金的实际控制人，给予公开谴责的纪律处分，有效形成监管震慑。优化案件办理程序，明确各环节办理时限，纪律处分案件办理时长较去年压降33%。
报告显示，北交所大力推动少数强制摘牌情形复杂公司处置进展，“久摘不掉”的遗留问题已基本清理完毕。2022年北交所共采取自律监管措施102件，纪律处分2件，新三板共采取自律监管措施1600件，纪律处分438件，累计完成强制摘牌277家，切实维护了市场秩序。
新京报贝壳财经记者 胡萌 编辑 王进雨 校对 王心
